摘要：建設(shè)項目施工過程中，工程變更和索賠幾乎是不可避免的。業(yè)主和承包商在招標(biāo)階段就應(yīng)考慮可能存在的工程變更風(fēng)險，并應(yīng)采取恰當(dāng)?shù)拇胧﹣肀苊?。一旦發(fā)生變更，應(yīng)及時合理處理由此導(dǎo)致的索賠，保證建設(shè)項目有序地開展。

    建設(shè)項目中的工程變更與索賠幾乎是不可避免的，變更與索賠管理是風(fēng)險管理的重要內(nèi)容。對變更和索賠的成功管理直接有益于工程項目的工期和最終成本。無論是業(yè)主還是承包商，作為一名風(fēng)險管理者，必須做到：

(1)知道任何一種施工方法或風(fēng)險轉(zhuǎn)移合同條款都不能完全避免施工風(fēng)險;

(2)了解所采用的合同條款可能產(chǎn)生的風(fēng)險種類和大小;

(3)考慮好出現(xiàn)風(fēng)險時進行挽救的有效方法和措施。

1 業(yè)主的作用
1.1 選擇恰當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)管理方式
    建設(shè)管理方法可以由業(yè)主自主選擇。通常情況下，業(yè)主或項目經(jīng)理經(jīng)營管理工程項目是必要的。有的業(yè)主對建設(shè)工程管理并不精通，他們可以尋找一個總承包能力的機構(gòu)，采用設(shè)計 施工一體化的模式，并且要求其提供履約保證金。大部分業(yè)主愿意參與設(shè)計、施工過程，他們可選用傳統(tǒng)的建設(shè)管理方法。傳統(tǒng)的建沒管理方法不僅可以對工程項目的設(shè)計、施工進行有效控制，而且便于對大型工程進行分解。

1.2 選擇合適的施工方案
    任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠。每一個施工方案，無論它是傳統(tǒng)的還是新創(chuàng)的，都有自身獨特的優(yōu)點和局限。業(yè)主必須對施工方案中存在的風(fēng)險進行考慮和評估。當(dāng)采用新的施工方法和技術(shù)時，工程變更與索賠的風(fēng)險會大大增加，所以必須根據(jù)工程項目的具體情況，確定適合的施工方案。

1.3 預(yù)測可能出現(xiàn)的風(fēng)險，預(yù)防爭議的出現(xiàn)
    在業(yè)主選擇了最適合的承包商后，就要協(xié)商、形成施工合同。當(dāng)考慮到風(fēng)險和不確定性事件可能發(fā)生時，業(yè)主往往將風(fēng)險轉(zhuǎn)移合同條款強加給承包商，而其中某些風(fēng)險不應(yīng)該由承包商承擔(dān)。

    對于在合同中指定的風(fēng)險，承包商可以在合同談判時要求增加相應(yīng)的條款。但在投標(biāo)時，激烈的競爭往往使承包商忽略或低估了合同條款的風(fēng)險。一旦風(fēng)險發(fā)生，承包商最基本手段是根據(jù)合同條件提出索賠。但當(dāng)承包商對發(fā)生的重大風(fēng)險估計不足時，承包商可能會因此失去繼續(xù)施工的能力。

    所以在談判起草合同時，成功地預(yù)見不確定事件是必要和有可能的。完善的合同可以防止或減少爭議，從而減少費用，并鼓勵承包商提交準(zhǔn)確的標(biāo)書。工程變更和索賠管理必須從初預(yù)測爭議并為防止、解決爭議做準(zhǔn)備。

1.4 組建爭議解決機構(gòu)
    出現(xiàn)爭議并不可怕，只要能妥善地進行處理，合同雙方仍可愉快地合作。防止?fàn)幾h的技巧包括合作和激勵兩方面。最好的解決方式是在爭議還不重要或還不大的時候就及時、公平、低廉地解決它。一些常用的爭議解決方法有：

·監(jiān)理工程師調(diào)解：一旦出現(xiàn)爭議，由監(jiān)理工程師根據(jù)實際情況進行凋解。

·組建爭議評審委員會：該委員會對出現(xiàn)的爭議進行評審，提出解決辦法。

·仲裁：對通過調(diào)解仍不能解決的爭議，由仲裁機構(gòu)進行最終仲裁處理。

    成功的工程變更和索賠管理從工程開工之前就已經(jīng)開始了，并且直到最后一個合同結(jié)束為止，它對縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。[nextpage]

2 承包商的作用
2.1 在投標(biāo)時考慮可能遇到的變更風(fēng)險
    承包商在招標(biāo)階段應(yīng)意識到他面臨的風(fēng)險已經(jīng)存在，這些風(fēng)險在合同履行期間繼續(xù)存在。一個有經(jīng)驗的承包商，在投標(biāo)前就應(yīng)熟悉所有的合同條款，了解可能遇到的風(fēng)險。承包商可能遇到的風(fēng)險很多，有些在合同條款中已經(jīng)列出，有些并未列出。有些風(fēng)險業(yè)主承擔(dān)了，有些風(fēng)險業(yè)主通過風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款轉(zhuǎn)嫁了承包商。

    風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款應(yīng)用的增加，極大地改變了工程建設(shè)各方對風(fēng)險的認(rèn)識。轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)風(fēng)險的合同條款很多，它們都有一個共同的特征，即職責(zé)、能力、義務(wù)三者是互相獨立的。承包商必須在投標(biāo)前就了解風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款，并依據(jù)情況協(xié)商合同外的補償，如通過保險轉(zhuǎn)嫁給保險公司等。

2.2 工程變更的種類
    工程變更是承包商遇到的主要風(fēng)險之一。變更條款非常重要，承包商和分包商經(jīng)常利用這一條款來增加彌補費用，這也往往引起工程爭議。因此，承包商必須充分理解典型變更條款的內(nèi)容及其范圍。

2.2.1 正規(guī)變更
    業(yè)主頒發(fā)了“變更指令”，“指令”在某種程度上修改了合同條款、計劃、或規(guī)劃?！白兏噶睢北仨毥?jīng)業(yè)主簽署，否則會成為無效“指令”，導(dǎo)致索賠時得不到補償。

2.2.2建設(shè)性變更
    這種變更或者遵照業(yè)主的口頭或暗示指令，或者是起因于業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)的問題而進行的合同外工程的施工。比較常見的有：
(1)在不完全的或不確切的合同文件之外增加的工程;
(2)起源于合同中沒有要求的工程(額外工程)的非正式批準(zhǔn)或口頭指示。

2.2.3 主體變更
    在最初合同范圍以外要求做大量的工作時，就是“主體變更”。作為一個總體規(guī)則，主體變更通常由業(yè)主發(fā)布變更指令來落實。主體變更不是指單一的變更，而是指極大的偏離原項目的一系列變更。多而頻繁的變更并不能認(rèn)為是主體變更。

2.3 工程變更處理
    如果業(yè)主發(fā)出正規(guī)的變更指令，索賠時較易處理，當(dāng)業(yè)主通過口頭或暗示方式下達變更指令時，承包商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出書面信函要求業(yè)主對其口頭或暗示指令予以確認(rèn)。當(dāng)由于工程變更導(dǎo)致工期延長或費用增加時，應(yīng)及時提出索賠要求，并在規(guī)定的時間內(nèi)計算工期延長或費用增加的數(shù)量，保證承包商在各個環(huán)節(jié)上符合合同要求。這樣，一旦出現(xiàn)合同爭議，在進行爭議評審或仲裁時，承包商可以處于有利地位，可以得到應(yīng)得的補償。而主體變更將賦于承包商取消合同而不受懲罰的權(quán)力。

3 索賠
3.1 索賠資料的收集
    額外費用和工期延長索賠是由建設(shè)項目中的各種事件引起的，業(yè)主、總包商或項目的任何分包商、供貨商都可索賠。為了增加索賠成功的機會，索賠者必須有足夠的證據(jù)，相應(yīng)的文件，確定額外的費用和工期的數(shù)量和原因。因此，合同各方必須以事件和文件為依據(jù)，辨別、記錄可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事件對工期施工費用的影響。

    很多事件能夠引起工期和費用的增加，其中有些是可索賠的，但必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費用的事件，并以記錄為依據(jù)來跟蹤索賠的影響費用。

    為了了解并汜錄索賠事件(包括給業(yè)主的通知)，有經(jīng)驗的承包商往往跟蹤索賠事件的履行時間和費用，承包商通過及時通知和處理的文件來保護他索賠的權(quán)利。

3.2 按索賠程序進行索賠
    合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時間要求，承包商一定要及時地提交有關(guān)報告，如果承包商沒有按合同要求及時出示書面索賠通知，可能會導(dǎo)致失敗。因此，承包商必須意識到及時準(zhǔn)確的通知和合理的文件證明對索賠成功的重要性。它可能成功地阻止業(yè)主拒絕索賠，最終解決索賠問題。

    為了成功，工程變更的索賠必須在工程建設(shè)之前開始進行管理，直到最后一個合同的終止為止，成功的工程變更和索賠管理要求項目業(yè)主和項目承包商都要重視它，并做好準(zhǔn)備工作。

    沒有工程變更和索賠的工程是沒有的，如果工程變更和索賠得到及時解決，對建設(shè)各方和建設(shè)項目本身都是非常有益的。