香港證監(jiān)會關(guān)注經(jīng)紀(jì)行客戶資產(chǎn)被挪用風(fēng)險，3日向持牌法團發(fā)通函提醒經(jīng)紀(jì)行必須實施內(nèi)部監(jiān)控措施，保障其業(yè)務(wù)運作及客戶，避免因偷竊、欺詐及其他不誠實行為招致?lián)p失。對于近期有關(guān)挪用客戶資產(chǎn)投訴是否有所增加，證監(jiān)會發(fā)言人不作評論。
證監(jiān)會在通函中稱，雖然過往曾發(fā)通函提醒持牌法團防范欺詐的重要性，及促請他們注意那些情況會助長不誠實僱員挪用客戶資產(chǎn)，但在若干涉未經(jīng)授權(quán)而使用客戶帳戶或挪用客戶資產(chǎn)的投訴個桉中，證監(jiān)會依然發(fā)現(xiàn)有管理監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控程序缺失。
證監(jiān)會關(guān)注經(jīng)紀(jì)行客戶資產(chǎn)被挪用風(fēng)險。
定期審帳防挪客資產(chǎn)
具體而言，持牌法團的高級管理層可考慮設(shè)有多于一套簿冊及紀(jì)錄與客戶結(jié)單，以防范及盡早察覺潛在欺詐行為。確保定期審閱客戶帳戶交易活動及其他變動，重點關(guān)注委託客戶的帳戶、高度活躍的帳戶、突然變得活躍的不動帳戶等高風(fēng)險帳戶，以及員工帳戶與員工有關(guān)的帳戶等，同時應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行前線、中枱及后勤職能之間的職責(zé)劃分，確保在處理及記錄客戶資產(chǎn)及對客戶資產(chǎn)紀(jì)錄進行對帳時實施的制衡措施。
一名證券行負責(zé)人表示，不覺得近日證券行客戶資產(chǎn)被挪用風(fēng)險有所提高，估計證監(jiān)會只是預(yù)警。
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